Compliance Para Pymes Paso a Paso. Guía Para Implantar un Programa de Compliance.

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ISBN
9788417618278
Nombre del producto:
Compliance Para Pymes Paso a Paso. Guía Para Implantar un Programa de Compliance.
Fecha de edición:
9 ene. 2019
Número de Edición:
Autor:
Veiga Mareque, José Alejandro / Fernández de Avilés, Genaro
Idioma:
Español
Formato:
Libro+e-Book
Páginas:
126
Lugar de edición:
N/D
Colección:
PASO A PASO COLEX
Encuadernación:
Rústica

Cualquier empresa está sometida a constantes riesgos que pueden poner en peligro su actividad y los objetivos de su negocio, pudiendo llegar a la comisión de delitos en las circunstancias más extremas, con el consecuente cierre de la empresa y demás repercusiones económicas de difícil asunción. Ello ocurre por la falta de diligencia del empresario y de los órganos que deberían vigilar el buen funcionamiento de la empresa, bien por falta de conocimiento al respeto, bien por falta de organización y una metodología que sirva como base de las actuaciones.

Crear una empresa no es una tarea fácil, pero mantener su dirección y fomentar su crecimiento es un trabajo valiente al que hay que dedicar mucho esfuerzo, organización y tesón por parte del empresario que, en muchas ocasiones, puede tirarse todo por la borda si no se toman las medidas preventivas necesarias. Así, con esta guía práctica, lo que se pretende es allanar el camino del cumplimiento normativo y la prevención de delitos al empresario, facilitándole todas las claves prácticas necesarias para mejorar la eficiencia de su empresa, confeccionar su Modelo de Cumplimiento y, en definitiva, blindar su organización ante cualquier incumplimiento.

PARTE I. EL COMPLIANCE Y SUS BENEFICIOS

 1. Qué es el Compliance

 2. Fuentes más relevantes

 3. La cultura de cumplimiento

 4. El principio de proporcionalidad

 5. Beneficios de implantar un Programa de Compliance integral en mi pyme más allá de la exoneración de la responsabilidad penal

 6. "Paper Compliance"

PARTE II. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL

 1. Análisis general del artículo 31 bis del Código Penal

 2. Resumen de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado

 3. Delitos más comunes que puede cometer una persona jurídica

 4. Tabla de delitos

 5. Principal jurisprudencia de referencia

PARTE III. DISEÑO DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE

 1. Estructura normativa

 2. Cómo diseñar e implementar un sistema disciplinario

PARTE IV. EL MAPA DE RIESGOS

 1. Concepto

 2. Notas preliminares y confección del contexto del riesgo

 3. Identificación de riesgos

 4. Análisis de riesgos

 5. Controles y evaluación de riesgos

 6. Tratamiento final del riesgo existente

 7. Matrices, plantillas y modelos

PARTE V. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN EL SENO DE UNA ORGANIZACIÓN

 1. Estructura de control

 2. El Responsable de Cumplimiento: Chief Compliance Officer o Compliance Officer

 3. Canal ético. La cultura del whistleblowing

 4. Monitorización

 5. El repositorio de evidencias

 6. Verificación del modelo

Anexo. Formularios

Índice analítico

José Alejandro Veiga Mareque. Abogado. Especialista en nuevas tecnologías y protección de datos.

Genaro Fernández de Avilés. Socio consultor en Avans Abogados, especialistas en servicios de Compliance.

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